编者按：近日，国家能源局发布关于对《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》（公开征求意见稿）公开征求意见的公告，原文如下：


为进一步规范承装（修、试）电力设施活动，维护电力建设市场秩序，根据《电力监管条例》《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》等法规，结合许可监管工作实际，国家能源局研究起草了《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》（公开征求意见稿），现向社会公开征求意见。有关单位及公众可于2019年6月17日前将修改意见以传真或电子邮件形式反馈至国家能源局电力业务资质管理中心。为便于汇总梳理，务请在传真或电子邮件标题中注明“《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》征求意见”字样。

传真:010-63976532 电子邮箱：yangmeng@nea.gov.cn

附件：

1、出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）（公开征求意见稿）

2、关于《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》（公开征求意见稿）的起草说明


附件1


第一条为进一步规范承装（修、试）电力设施活动，维护电力建设市场秩序，根据《电力监管条例》《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》等法规，结合承装（修、试）电力设施许可监管工作实际，制定本规范。

第二条本规范适用于国家能源局及其派出能源监管机构对出租、出借承装（修、试）电力设施许可证（以下简称许可证），或者以其他形式非法转让许可证行为的查处，以及对各类电网建设和用户受电工程中涉嫌转包、违法分包承装（修、试）电力设施业务的认定工作。

第三条本规范所称出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证的行为主要是指：

（一）具有承装（修、试）电力设施许可资质的单位（以下称承装（修、试）电力设施单位）将许可证以出租、出借等方式非法转让给不具有承装（修、试）电力设施许可资质的单位或个人，供其对外开展承装（修、试）电力设施活动；

（二）承装（修、试）电力设施单位间相互出租、出借或以其他非法形式转让许可证，包括许可证等级高的单位出租、出借或以其他形式非法转让给许可证等级低的单位；许可证等级低的或不具备某项许可证类别的单位借用、“挂靠”许可证等级高的或具备某项许可证类别的单位。

本条第一款所称开展承装（修、试）电力设施活动，主要包括参与相关项目投标、订立相关业务合同、办理相关施工手续、组织并从事相关电力设施的安装、维修及试验活动。

第四条存在下列情形之一的，可以作为承装（修、试）电力设施单位出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证行为的查处依据：

（一）以授权委托书、共建共享协议等类似方式，允许与本单位未建立合法劳动人事关系的个人以本单位名义对外开展承装（修、试）电力设施活动，并按约定向该单位缴纳一定金额费用的；

（二）实际中标的承装（修、试）电力设施单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与承装（修、试）电力设施相关合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

（三）本规范第七条第一款第（三）至（六）项规定的情形，并有其他证据证明属于出租、出借或非法转让许可证的；

（四）法律法规规定的其他属于出租、出借或非法转让许可证的行为。

第五条由承装（修、试）电力设施单位所属分支机构开展的承装（修、试）电力设施活动，存在下列情形之一的，可以作为该承装（修、试）电力设施单位出租、出借许可证行为的查处依据：

（一）承装（修、试）电力设施单位与其分支机构间不存在资产产权或统一的财务核算关系且不能说明合理原因并提供相关证明的；

（二）承装（修、试）电力设施单位所属分支机构在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人（含安全员）中一人及以上与承装（修、试）电力设施单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资及社会养老保险关系的；

（三）承装（修、试）电力设施单位未对分支机构在人员、财务、合同订立、施工组织及机具设备采购等方面建立实质性管理措施，主要通过收取“管理费”、利润抽成等货币形式，允许所属分支机构以本单位名义对外开展承装（修、试）电力设施活动的；

该分支机构是否向承装（修、试）电力设施单位实际缴纳“管理费”、利润抽成等类似性质的货币，不影响本条第三款查处依据的成立。

第六条 本规范所称转包，是指承装（修、试）电力设施单位不履行合同约定的责任和义务，将其承揽的承装（修、试）电力设施业务全部或者肢解后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。

不具有相应承装（修、试）电力设施许可资质的单位以工程总承包方式承接包含承装（修、试）电力设施活动在内的电力工程的，应将承装（修、试）电力设施活动以合法形式交由具有相应承装（修、试）电力设施许可资质的单位实施。

第七条 在承装（修、试）电力设施活动中存在下列情形之一的，可以作为涉嫌转包的认定依据，但有证据证明属于出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证的除外：

（一）承装（修、试）电力设施单位将其承揽的全部业务转给其他单位或个人实施的；

（二）承装（修、试）电力设施单位将其承揽的全部业务肢解后，以分包名义转给其他单位或个人实施的；

（三）承装（修、试）电力设施单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对其承揽的承装（修、试）电力设施活动实施组织管理的；

（四）承装（修、试）电力设施单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要材料和工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

（五）承装（修、试）电力设施单位自身仅负责主要设备、物资采购，而将承装（修、试）电力设施业务全部交由第三方单位或个人实施的；

（六）施工单位采取分包的方式，但分包范围是其承揽的全部承装（修、试）电力设施业务，分包单位计取的是除上缴给施工单位“管理费”之外的全部施工价款的；

（七）法律法规规定的其他属于转包的行为。

第八条 本规范所称违法分包，是指承装（修、试）电力设施单位违反法律法规规定，将承装（修、试）电力设施活动违法分包给其他单位或个人的行为。

第九条 承装（修、试）电力设施单位存在下列情形之一的，可以作为涉嫌违法分包的认定依据：

（一）将承装（修、试）电力设施活动分包给个人的；

（二）将承装（修、试）电力设施活动分包给未取得许可证或超越许可范围的单位实施的；

（三）合同中没有约定，又未经建设单位认可，承装（修、试）电力设施单位将其承揽的部分承装（修、试）电力设施活动交由其他单位具体实施的；

（四）将承揽的下列承装（修、试）电力设施活动以劳务分包名义交由其他单位具体实施的:

1、输供电（含配电、直流）线路工程中的杆塔组立、架线及相关附件的安装、维修及试验活动；

2. 变电（含换流站）工程中的一次、二次等电气设备的安装、维修及试验活动；

3. 电缆接头、敷设及相关附件设备的安装、维修及试验活动；

4. 其他针对输电、供电、受电电力设施的安装、维修及试验活动。

（五）法律法规规定的其他违法分包行为。

第十条 本工作规范第七条第三、四款中所称管理义务主要包括对承装（修、试）电力设施活动在施工组织、安全生产、技术质量等关键环节所采取的监督管理措施；施工方案、作业指导书、安全技术措施等专业性规范的编制及落实；施工作业票、施工日志等施工现场记录的填写归档等。

第十一条对于本工作规范列明的相关违法行为依法进行查处或认定的追溯期限，从存在出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证、转包、违法分包的承装（修、试）电力设施活动所涉工程项目竣工验收之日起计算；承装（修、试）电力设施活动未全部完成而解除或终止履行相关合同的，自该合同解除或终止之日起计算。

第十二条国家能源局派出机构对本工作规范列明的相关违法行为可按以下方式予以处理：

（一）对于出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证的，依据《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》有关规定进行行政处罚；

（二）对于涉嫌转包、违法分包的，可将有关问题线索或证据材料转交或移送施工地有关政府行政主管部门处理；

（三）对电网企业所属承装（修、试）电力设施单位因转包或违法分包行为受到行政处罚的，应依据《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》有关规定，对该承装（修、试）电力设施单位相关负责人予以通报批评，并抄送其所属电网企业；

（四）对因本规范列明的违法行为被行政处罚的承装（修、试）电力设施单位，应按照相关规定计入其信用档案，向社会公示；同时，对其是否满足所持许可证类别和等级要求的资质标准条件情况开展重点抽查，对其中不符合许可证法定条件的单位，依据《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》有关规定处理。

第十三条本工作规范由国家能源局负责解释。

第十四条 本工作规范自印发之日起施行。

附件2


一、起草目的及主要法律法规依据

（一）起草目的

国家能源局对承装（修、试）电力设施许可监管工作一直高度重视，自2013年起，在全国范围内先后开展了多次许可制度执行情况专项监管工作，取得了良好的监管效果。从总体情况来看，目前出租、出借或以其他形式非法转让承装（修、试）电力设施许可证（以下简称许可证）、转包及违法分包电网工程这三类违法行为已成为电网工程建设施工领域中普遍存在的突出问题。鉴于我国现行的《建筑法》《合同法》《招标投标法》《建设工程质量管理条例》等法律法规虽然从不同角度对转包、违法分包、出借资质等违法行为作出了规定，但法条内容过于原则，适用性及可操作性不强，而电力行业相关法律法规中对此类违法行为的认定及处理也未予以明确规定，由此造成在实际监管工作过程中，国家能源局各派出能源监管机构对承装（修、试）电力设施活动中发现的转包、违法分包、出租出借许可证等违法行为，在法律法规适用、行为定性标准、执法处理方式等方面存在一定的困难，不利于相关许可监管工作的开展。

针对上述问题，为进一步规范承装（修、试）电力设施活动，维护电力建设市场秩序，国家能源局在其监管职能范围内研究起草了《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》（以下简称规范），重点针对电力工程领域中存在的出租出借许可证、转包、违法分包等三类违法行为的定义、认定情形、处理方式等内容做出明确规范，以此进一步完善许可管理法规制度体系，提升许可监管执法工作效率。

（二）主要参考的法律法规依据

1.《中华人民共和国建筑法》

2.《中华人民共和国招标投标法》

3.《电力监管条例》（国务院令第432号）

4.《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）

5.《中华人民共和国招标投标法实施条例》（国务院令第613号）

6.《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（国家电监会令第28号）

7.《电力建设工程施工安全监督管理办法》（国家发展和改革委员会令第28号）

8.《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》

9.《住房和城乡建设部关于印发建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法的通知》（建市规〔2019〕1号）

二、主要内容说明

本次研究起草的规范共计十四条，主要内容包括以下三方面：

（一）立法依据及适用范围

规范的第一、二条类似于法律法规中的总则部分，具体规定了《电力监管条例》《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》等法规是本规范的主要制定依据；该规范的适用范围主要包括国家能源局及其派出能源监管机构对出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证行为的查处，以及对各类电网建设和用户受电工程中涉嫌转包、违法分包承装（修、试）电力设施业务的认定工作。

(二)对三类违法行为的定义及主要认定情形

规范的第三条至第九条针对承装（修、试）电力设施活动中存在的出租、出借许可证或者以其他形式非法转让许可证、转包及违法分包这三类违法行为的定义及主要认定情形作出了具体规定。

其中，在第三条、第六条及第八条中，主要依据《建筑法》第二十六条、最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四条、《建设工程质量管理条例》第七十八条等规定，对出租、出借或非法转让许可证、转包及违法分包三类违法行为进行了定义；第四条、第五条、第七条及第九条重点结合承装（修、试）电力设施许可监管工作实际，在参考《住房和城乡建设部关于印发建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法的通知》（建市规〔2019〕1号）相关规定的基础上，对三类违法行为的主要认定情形分别予以列出，便于国家能源局派出机构在执法稽查过程中对相关违法行为的辨别和定性。

（三）对三类违法行为的处理方式

规范第十二条对国家能源局派出机构针对出租、出借或非法转让许可证、转包及违法分包三类违法行为的具体处理方式进行了明确规定。

其中，第一款针对出租、出借或非法转让许可证行为，直接依据《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》予以行政处罚；

第二款对于转包及违法分包，由于建设及能源行业相关立法中并未赋予国家能源局对此类违法行为的处罚权限，故可将有关问题线索或证据材料转交或移送施工地有关政府行政主管部门处理；

第三款针对电网企业系统内的承装（修、试）电力设施单位因转包或违法分包行为受到行政处罚的，依据《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》第二十五条规定，对该单位相关负责人予以通报批评，并抄送其所属电网企业；

第四款主要从信用监管的角度，对因三类违法行为被行政处罚的承装（修、试）电力设施单位，按照国家能源局涉能源企业信用管理方面的相关规定计入其信用档案，向社会公示。同时，依据《承装（修、试）电力设施许可证监督管理实施办法》第五条规定，对此类单位持续符合许可证法定条件的情况实施监督管理。
原标题：国家能源局关于对《出租出借承装（修、试）电力设施许可证等违法行为认定查处指导规范（试行）》（公开征求意见稿）公开征求意见的公告